美国联邦证券交易委员会(SEC)指控威斯康辛州密尔瓦基(Milwaukee) Mequon市女性开发商、投资顾问 Kay Yang 与其名下公司Xapphire LLC，向约70名华裔苗族投资人诈骗1650万美元，且挪用其中逾400万美元的投资基金；她现正面临国税局(IRS)刑事调查与其他民事诈骗控诉。
根据SEC 4月13日提出的诉讼书，Kay Yang 与其公司Xapphire在2017年4月至2021年4月期间，向多数来自明尼苏达与威斯康辛州的苗族投资人出售其公司AK Equity Group LLC和Xapphire Fund LLC发行的证券，共诈骗1650万美元。
她的丈夫 Chao Yang 则为第二被告，被控不当收取诈骗收益。
调查人员表示，这起诈骗案还在其他六州进行。
该诉讼书指出：“有些投资人的第一语言并非英文，有些人并非专业投资人。”
该诉讼书写道，被告告诉投资人，她会将大部分资金用于外汇交易，投资人的年报酬率约为20%至50%，而且不会亏。
但实际上，仅有不到一半的投资人资金被用于外汇交易，且出现巨大亏损。
调查当局表示，Kay Yang 花了约150万美元买房地产、79万美元用于生活开销，58.5万美元为旅费，夫妻还用31.3万美元买多辆车，包括Lexus、特斯拉和两辆BMW；她还在威州多个地区和明州买房产。
根据诉讼书，这对夫妇还提款了140万美元的投资基金，且多半是从密尔瓦基、拉斯维加斯、大西洋城等地的赌场ATM提款。
SEC拟要求杨氏夫妇支付罚款，并连利息还钱给他们的投资人。
美国商品期货交易委员会(CFTC) 4月13日也对 Kay Yang 提出另一份民事诉讼书，指控内容接近SEC的诉讼书内容；CFTC诉讼书提到威州金融服务厅2020年曾下令，要求 Kay Yang 在两年内将近1700万美元还给投资人。
CFTC诉讼书指出，Kay Yang 告诉投资人，如果他们有意继续投资公司，无须兑现，可直接将偿还支票交给她。
目前，Kay Yang 被控洗钱和电信诈欺，她今年3月已被国税局调查。
被告还是 5XEN Market 的拥有人。
来源：jsonline.com